Радники, які відповідають критеріям для звільнення радника венчурного капіталу або радника приватного фонду, можуть вказати свій статус звільнення у формі ADV. Консультанти можуть подати форму ADV в електронному вигляді через Депозитарій реєстрації інвестиційних консультантів (IARD) FINRA..19 березня 2024 р
Фахівці з інвестицій. Хто повинен подати форму ADV? Фахівці з інвестицій (як фірми, так і приватні особи) потрібно буде подати форму ADV. *Зауважте, що консультанти зі звітності, які звільняються від оподаткування (ERA), також повинні подати форму ADV, хоча конкретні вимоги та терміни можуть відрізнятися.');})();(function(){window.jsl.dh('WS7TZqfnKYbdptQPsYSCuA0__21','
Цю форму необхідно заповнити до інвестиційні радники які зберігають кошти або цінні папери клієнтів і підлягають щорічній раптовій перевірці.
Форма АДВ є документ про розкриття інформації, який усі інвестиційні консультанти повинні надати SEC та відповідним державним регуляторам з цінних паперів. Зміст: Завантажте нормативний посібник з VC.
Частина 2B форми ADV називається «додатком до брошури». Інвестиційний радник повинен надати клієнту додаток до брошури для кожної особи, яку він контролює, яка: (1) формулює інвестиційні поради для цього клієнта та має безпосередній контакт із клієнтом; або (2) приймає дискреційні інвестиційні рішення щодо активів цього клієнта, …
Щоб задовольнити вимоги форми ADV під час використання парасолькової реєстрації консультант з подачі документів повинен підписати, подати та оновити за потреби єдину форму ADV (частини 1 і 2), яка стосується та містить усю інформацію стосовно консультанта з питань подання та кожного довіреного консультанта (наприклад, інформацію про дисциплінарну відповідальність та право власності…