Метод отримання доходу Деякі документи, які можуть підтвердити акредитований статус інвестора, включають: податкові декларації або платіжні квитанції; Лист від бухгалтера або роботодавця з підтвердженням фактичного та очікуваного річного доходу; або. Форми IRS, такі як W-2s, 1040s, 1099s, K-1s або інша податкова документація, яка повідомляє про доходи.
Ви можете отримати лист-підтвердження акредитованого інвестора, надіславши запит у зареєстрованого брокера-дилера, адвоката або сертифікованого бухгалтера, спрощуючи процес і уникаючи великої документації. OurCrowd також може надати шаблон листа.
Радники зазвичай перевіряють статус акредитованого інвестора одним із трьох способів: 1. Інвестор підтверджує відповідність критеріям; 2. Радник переглядає документи, надані інвестором (наприклад, податкові декларації, W-2 тощо); або 3. Радник наймає третю сторону для виконання роботи.
Письмове підтвердження від певного типу третьої сторони, як-от ліцензованого адвоката з хорошою репутацією, зареєстрованого CPA з хорошою репутацією, зареєстрованого брокера-дилера або інвестиційного консультанта, яке вказує на те, що така третя сторона вжила розумних заходів для перевірки Акредитованого інвестора особи статус за останні три …
Приклад акредитованого листа Я пишу, щоб підтвердити, що я маю право бути акредитованим інвестором згідно з Правилом 501 Положення D Закону про цінні папери 1933 року. Я відповідаю принаймні одному з цих критеріїв: мій особистий або спільний з чоловіком (дружиною) чистий капітал перевищує 1 000 000 доларів США, не враховуючи вартість мого основного місця проживання.
Професійні повноваження: особи, які мають певні професійні позначки, також можуть кваліфікуватися як акредитовані інвестори. Ці кваліфікації включають певні ліцензії від Регуляторного органу фінансової індустрії (FINRA), включаючи серії 7, серії 65 і серії 82.